 阿布扎比，2021年7月26日（WAM），阿联酋中央银行（CBUAE）发布了一份新的关于反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）的指导意见，该指导意见针对持牌金融机构（LFI）实施定向金融制裁（TFS）。 本指引是对由进出口管制货物及物料委员会执行办公室于2021年5月发出的《金融机构及指定非金融业务及专业人士TFS指引》的补充。执行办公室作为中央机构，负责确保TFS在阿联酋的实施。 该指南于2021年7月8日生效，要求LFI在上述日期后一个月内证明其符合要求，将有助于LFI理解和有效执行其法定反洗钱/反恐融资义务。 根据指导意见的规定，地方金融机构应制定、执行和定期更新适当的制裁遵守方案，包括强有力的风险评估、筛选程序和工作人员培训方案。这应适用于其机构，包括分支机构、子公司和LFI持有多数权益的其他实体。 外地金融机构必须在执行办公室网站上登记，以便收到自动电子邮件通知，及时提供关于联合国综合名单和当地恐怖分子名单上个人或实体的列名和除名的最新信息。他们必须定期对照上述名单上的名字对其数据库和交易进行筛选，并在接到这些名单有任何变动的通知时立即进行筛选。在筛选过程中发现与名单相符时，金融情报机构必须在24小时内毫不拖延地事先通知冻结名单所列个人或实体的资金。LFIs必须立即通知CBUAE以及执行办公室任何冻结措施和/或试图进行的交易。关于这些通知的方式，LFI应参考CBUAE和执行办公室的网站进行更新。 阿联酋中央银行行长哈立德·穆罕默德·巴拉马（Khaled Mohamed Balama）说，"洗钱和恐怖融资对阿联酋金融体系的威胁是我们旨在通过严格监管和不断澄清金融机构义务来应对的。本指南是我们已经发布并将在未来一段时间内继续发布的众多指南之一，因为CBUAE希望根据金融行动特别工作组的标准，加强金融界对其要求的理解和实施。" 指南可通过以下链接获得： https://www.centralbank.ae/en/cbuae-amlcft. |
